| 【中文题名】 | 非法发行证券和非法经营证券业务的民事责任 |
| 【英文题名】 | The Civil Liability of the Illegal Issuing of Securities and the Illegal Operating of Securities Business |
| 【学科专业】 | 经济法学 |
| 【论文级别】 | 硕士论文 |
| 【投稿时间】 | 2007-11-7 |
| 【中关键词】 | 非法发行证券,非法经营证券业务,证券侵权责任,,, |
| 【英关键词】 | illegal issuing of securities,illegal operating of securities business,Tort Liability of securities, |
| 【分类导航】 | 政治、法律>法律>中国法律>金融法>证券管理法令> |
| 【论文摘要】 |
非法发行证券和非法经营证券业务的非法证券活动由来已久,随着近期股市的回暖和投资者投资热情的回升,非法发行证券和非法经营证券业务的活动再度猖獗,甚至在有些地方有蔓延之势,严重影响了证券市场的正常秩序和损害了投资者的合法权益。针对这一状况,为了打击非法证券活动,2006年8月上海市第二中级人民法院受理并开庭审理了我国证券市场“打非”的第一案。国务院办公厅为积极配合证券“打非”活动,于2006年12月12日下发了《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》,(以下简称《通知》)明确了非法发行证券和非法经营证券业务的政策界限。虽然证监会也频出“打非”重拳,但是“打非”效果却并不能令投资者满意,究其原因在于我国在证券立法和司法方面重刑事责任和行政责任的追究而轻民事责任,投资者因非法证券活动遭受的损失难以得到有效救济。
本文根据证券市场中的已有案例和国务院的《通知》,结合证券法律法规的相关规定,从非法发行证券和非法经营证券业务的概念、特点和表现形式入手,探究非法证券活动产生的主要原因和危害,并进一步分析了非法发行证券和非法经营证券业务的民事责任性质,明确了追究非法发行证券和非... |
| 【论文题纲】 |
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摘要 |
3-5 |
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Abstract |
5-11 |
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导言 |
11 |
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第一章 非法发行证券和非法经营证券业务的界定 |
11-18 |
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第一节 非法发行证券和非法经营证券业务的概念、特点 |
12-16 |
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一、股票公开发行的界定 |
12-13 |
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二、非法发行证券和非法经营证券业务的概念、特点 |
13-16 |
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第二节 非法发行证券和非法经营证券业务的表现形式 |
16-18 |
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一、公司未经核准擅自公开发行证券 |
16 |
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二、公司股东以转让股权方式变相公开发行证券 |
16-17 |
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三、没有证券业务经营资格的中介机构非法经营证券业务 |
17 |
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四、个人为谋取私利骗取投资者钱财而设立公司非法经营证券业务 |
17-18 |
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第二章 非法发行证券和非法经营证券业务产生的原因及其危害 |
18-24 |
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第一节 非法发行证券和非法经营证券业务产生的原因分析 |
18-22 |
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一、相关法律规范的缺位 |
18-20 |
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二、市场发展需求的推动 |
20-21 |
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三、投资者投机心理的追求 |
21-22 |
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第二节 非法发行证券和非法经营证券业务的危害 |
22-24 |
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一、破坏正常的证券市场秩序 |
22-23 |
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二、滋生证券违法行为 |
23 |
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三、损害投资者合法权益 |
23-24 |
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第三章 非法发行证券和非法经营证券业务的民事法律责任分析 |
24-43 |
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第一节 非法发行证券和非法经营证券业务的民事责任性质 |
24-29 |
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一、我国关于证券民事责任性质的学说观点 |
24-25 |
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1. 侵权责任 |
24 |
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2. 证券民事责任包括所有民事责任类型 |
24 |
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3. 违约责任与侵权责任 |
24-25 |
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二、本文对非法发行证券和非法经营证券业务的民事责任性质的分析 |
25-29 |
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第二节 对非法发行证券和非法经营证券业务追究民事责任的意义 |
29-34 |
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一、证券市场法律责任制度的比较 |
29-30 |
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二、对非法发行证券和非法经营证券业务追究民事责任的意义 |
30-34 |
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第三节 我国现行法律规范在追究非法证券活动民事责任方面的缺陷 |
34-43 |
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一、从司法实践看我国非法证券活动民事责任的欠缺 |
34-37 |
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二、从立法看我国非法证券活动民事责任的欠缺 |
37-40 |
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三、国外与非法发行证券和非法经营证券业务相关的民事责任规定 |
40-43 |
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第四章 非法发行证券和非法经营证券业务民事责任的完善 |
43-51 |
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第一节 追究非法发行证券和非法经营证券业务民事责任的法理依据 |
43-45 |
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第二节 明确非法发行证券和非法经营证券业务民事责任的法律规定 |
45-47 |
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第三节 完善相关司法解释，保障投资者民事损害赔偿诉权的实现 |
47-51 |
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一、非法发行证券和非法经营证券业务的民事责任的归责原则 |
47-49 |
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二、非法发行证券和非法经营证券业务的民事责任的诉讼方式 |
49-50 |
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三、非法发行证券和非法经营证券业务的民事赔偿责任范围 |
50-51 |
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结语 |
51-52 |
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参考文献 |
52-58 |
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在读期间发表的学术论文与研究成果 |
58-59 |
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后记 |
59-60 |
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| 【DOI】 | LunWen.ID:2.2008.262830 |
