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我国证券投资基金业对外开放法律制度研究

作者：成媛 Publish: 2007-10-25 Hits:-

【中文题名】

我国证券投资基金业对外开放法律制度研究

【英文题名】

Research on Legal System Related to the Opening of the Securities Investment Fund in China

【学科专业】

经济法学

【论文级别】

硕士论文

【投稿时间】

2007-10-25

【中关键词】

证券投资基金,对外开放,法律体系,监管体系,,

【英关键词】

Securities Investment Fund,the Opening,Legal System,Regulatory Mechanism,

【分类导航】

政治、法律>法律>中国法律>金融法>证券管理法令>

【论文摘要】

证券投资基金业对外开放是我国证券市场对外开放的关键一步,是我国逐步融入国际金融市场的重要举措。我国根据入世承诺,开放了证券投资基金服务业,允许设立中外合资基金管理公司,随后又逐步开放了资本市场,允许境内外基金通过QDII和QFII进行跨境投资。证券投资基金业逐步开放的过程也是证券投资基金法律制度不断完善的过程。本文的研究目的在于尝试着完善我国证券投资基金业渐进开放的法律制度,在法律体系上为证券投资基金业对外开放提供依据和保护,在监管体系上保障证券投资基金业的有效开放。本文首先从证券投资基金业对外开放的一般分析入手,其次介绍了以韩国和我国台湾地区为代表的新兴证券市场证券投资基金业对外开放的经验,再次,分析了我国证券投资基金业的对外开放和法律制度的现状,最后是对完善我国证券投资基金业对外开放的法律制度所提的建议。第一部分为证券投资基金业对外开放的一般分析。对于证券投资基金,介绍其概念、特点和分类。对于对外开放,分析了证券投资基金业对外开放的原因、条件和表现形式。第二部分为新兴证券市场证券投资基金业对外开放和立法情况。在分析了全球证券市场的发展与新兴证券市场对外开放的基础上,...

【论文题纲】

中文摘要	3-5
英文摘要	5-9
1 引言	9-10
2 证券投资基金业对外开放的一般分析	10-15
2.1 证券投资基金的概念、特点和分类	10-12
2.1.1 证券投资基金的概念	10
2.1.2 证券投资基金的特点	10-11
2.1.3 证券投资基金的分类	11-12
2.2 证券投资基金业对外开放的原因与条件	12-13
2.2.1 证券投资基金业对外开放的原因	12-13
2.2.2 证券投资基金业对外开放的条件	13
2.3 证券投资基金业对外开放的表现形式	13-15
2.3.1 商业存在	14
2.3.2 跨境服务	14
2.3.3 自然人流动	14
2.3.4 跨境销售	14
2.3.5 跨境投资	14-15
3 新兴证券市场证券投资基金业对外开放及立法比较	15-23
3.1 全球证券市场的发展与新兴证券市场的对外开放	15
3.2 新兴证券市场证券投资基金业对外开放及立法比较	15-21
3.2.1 韩国	16-18
3.2.2 我国台湾地区	18-21
3.3 新兴证券市场证券投资基金业对外开放的启示	21-23
3.3.1 证券投资基金业对外开放要采取阶段性策略	21
3.3.2 健全的法律体系是证券投资基金业对外开放取得成功的先决条件	21-22
3.3.3 证券投资基金业对外开放过程中应加强有效监管	22-23
4 我国证券投资基金业对外开放的分析	23-30
4.1 WTO 金融服务贸易规则与我国的承诺	23-25
4.1.1 WTO 金融服务贸易规则	23-24
4.1.2 我国的具体承诺	24-25
4.2 我国证券投资基金业对外开放的现状与发展趋势	25-28
4.2.1 我国证券投资基金业对外开放的现状	25-27
4.2.2 我国证券投资基金业对外开放的发展趋势	27-28
4.3 我国证券投资基金业对外开放的挑战	28-30
4.3.1 加剧了我国证券投资基金管理机构的竞争	28
4.3.2 投资者保护的难度加大	28-29
4.3.3 对我国证券投资基金法律体系提出新的要求	29
4.3.4 对我国证券投资基金监管提出更高要求	29-30
5 我国证券投资基金业对外开放的现行法律制度分析	30-35
5.1 我国证券投资基金业对外开放的现行法律制度	30-33
5.1.1 我国证券投资基金业对外开放的法律体系	30-32
5.1.2 我国证券投资基金业对外开放的监管机构和监管方式	32-33
5.2 我国证券投资基金业对外开放法律制度存在的缺陷	33-35
5.2.1 投资者权益保护的法律规定不具体	33-34
5.2.2 对外开放的阶段性立法不完善	34
5.2.3 证券投资基金监管体制不健全	34-35
6 我国证券投资基金业对外开放法律制度的完善	35-47
6.1 我国证券投资基金业对外开放法律制度的原则	35-36
6.1.1 有效保护投资者合法权益的原则	35
6.1.2 开放配套法分阶段逐步完善原则	35-36
6.1.3 监管机构协调监管原则	36
6.2 我国证券投资基金业对外开放法律体系的构想	36-42
6.2.1 证券投资基金业对外开放的核心法	36-37
6.2.2 证券投资基金业对外开放的阶段法	37-40
6.2.3 证券投资基金业对外开放的相关立法	40-42
6.3 完善我国证券投资基金业对外开放的监管体系	42-47
6.3.1 国内监管机构的多层次监管	42-44
6.3.2 国内监管协调与合作	44
6.3.3 国际监管协调与合作	44-47
7 结语	47-48
致谢	48-49
参考文献	49-51
附录	51

【DOI】

LunWen.ID:2.2008.328830



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